01
Compra, venta y transferencia de licencias
Evaluación de tipos de licencia y asesoría en adquisición, transferencia o acuerdos (según caso y ley aplicable).
Licensing & Asesoría
Licencias y servicios profesionales
UpayAsia ofrece a instituciones financieras y clientes pre-licenciados servicios diversificados de asesoría de cumplimiento: soporte para solicitar y mantener licencias de servicios financieros, soporte de cumplimiento continuo y revisión interna, además de soluciones integrales para intermediación de compraventa de licencias, reclutamiento de talento (p. ej., responsables) y tecnología de cumplimiento. Los servicios pueden planificarse junto con pagos, sistemas AML/gestión de clientes y proyectos Fintech (según revisión del caso y ley aplicable).
Servicios
Tres líneas de servicio
02
Solicitud y preparación de licencias
Documentación, políticas, estructura, procesos y comunicación regulatoria en pagos, activos virtuales, valores, seguros, fideicomisos, etc.
03
Servicios profesionales anuales de seguimiento
Soporte post-licencia: mantenimiento AML/CFT, revisiones anuales, cambios regulatorios e integración AML/CRM.
Catálogo de servicios
Catálogo de servicios de cumplimiento
A continuación, direcciones de servicios de cumplimiento y licencias que UpayAsia puede ofrecer. Alcance, plazos y resultados según revisión regulatoria, perfil del cliente y ley aplicable.
I
Solicitud de corporación con licencia SFC
Asesoría sobre actividades reguladas Tipo 1–10 y solicitudes de derechos de negociación HKEX y de futuros.
II
servicio(MSO)
Nuevas solicitudes, renovaciones y marcos AML alineados con las directrices de licencias de Aduanas.
III
licencia
Intermediarios de seguros, comerciantes de metales y piedras preciosas (DPMS), prestamistas, TCSP, fideicomisos, etc.
IV
Cumplimiento continuo (corporación con licencia)
Asesoría de cumplimiento externalizada, inspecciones rutinarias, declaraciones FRR y soporte de inspección SFC.
V
Cumplimiento continuo (intermediario de seguros)
Soporte de cumplimiento y preparación de inspección in situ bajo el marco de la Autoridad de Seguros (IA).
VI
(licencia)
Debida diligencia, estructura accionaria, solicitudes regulatorias y asesoría de cierre.
VII
Formación continua (CPT)
Formación continua en línea para personas con licencia sobre AML, conducta y cumplimiento regulatorio.
VIII
Aplicación de tecnología de cumplimiento
Sistema AML / gestión de clientesimplementación que admite cribado, conservación de registros y monitoreo de transacciones.
IX
otrosservicios profesionales
Registro de empresa, contabilidad, apertura bancaria, evaluación de riesgo TI, visados de trabajo y reclutamiento.
Licencias SFC
Actividades reguladas SFC (ejemplos)
Podemos ayudar con documentación de solicitud, políticas de cumplimiento, estructura organizativa y comunicación con la SFC. Categorías de actividades reguladas a continuación.
| Categoría | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
|---|---|
| 1 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 2 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 3 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 4 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 5 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 6 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 7 | servicio |
| 8 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 9 | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| 10 | servicio |
| otros | Derechos de negociación HKEX, derechos de futuros; combinaciones de licencias de activos virtuales (según marco regulatorio y caso) |
La solicitud incluye evaluación de viabilidad, preparación documental, presentación y seguimiento regulatorio; tras aprobación, puede seguir soporte de cumplimiento continuo.
Licencia MSO
servicio(MSO)licencia
Desde 2019, Hong Kong Customs ha endurecido los requisitos de licencia y renovación MSO; algunas entidades con licencia no renovaron por no cumplir las directrices y requisitos AML. UpayAsia ayuda a solicitantes nuevos y de renovación a establecer marcos de cumplimiento y procesos operativos.
- solicituddocumentos
- (AML/CFT)
- clientedebida diligencia（KYC/CDD）ymonitoreo de transaccionesarreglos
- Integración con sistema AML / gestión de clientes
- cumplimiento, cumplimiento AML soporte
Other Licenses
licencia
Intermediario de seguros
Licencias IA y cumplimiento continuo; solicitud y mantenimiento de licencias de negocio general y de largo plazo.
(DPMS)
Registro, marco AML y cumplimiento operativo bajo el marco AMLO.
licencia
Solicitudes de licencia, establecimiento de marco AML y soporte de auditoría independiente.
empresaservicio(TCSP)
Solicitudes de licencia y mantenimiento de cumplimiento relacionados con secretaría corporativa y fideicomisos.
activos virtuales（VASP）
Planificación de licencias VASP según marcos de Hong Kong y jurisdicciones objetivo (incl. combinaciones Tipo 1/7, caso por caso).
(SVF)
Preparación de cumplimiento para pagos de valor almacenado y monederos electrónicos.
Ongoing Compliance
cumplimiento continuosoporteservicios
licenciasolicitud，empresacumplimientoservicios que ayudan a que las operaciones diarias cumplan requisitos regulatorios con términos rentables y flexibles.
servicio:
- cumplimiento
- cliente(KYC)servicio
- documentos, proceso
- regulatorio
- AML( Sistema AML / gestión de clientes）
- (FRR)
- /soporte
- regulatorio
- en líneaformación continuacursos（CPT）arreglos
empresaTambién incluye análisis de impacto de cumplimiento, revisión integral, asuntos de licencias de personal y simulacros de inspección (marco IA).
License Transfer
(licencia)
Apoyar a clientes que buscan adquirir o transferir entidades con licencia para completar transacciones dentro de los requisitos regulatorios.
- Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
- debida diligencia
- cumplimiento
- regulatoriosolicituddocumentos
- cumplimiento
CPT Training
Formación continua (CPT)
La SFC exige a las personas con licencia al menos 10 horas anuales de formación continua, incluyendo actividades reguladas, ética o cumplimiento, y (si aplica) horas adicionales para responsables. Ofrecemos plataforma CPT en línea que cubre:
- Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
- Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
- , (ESG)
- cliente: AML
- Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
- Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
- ()
- 《》()
- regulatorio
Ancillary Servicios
soporte()
Para solicitudes de licencia y operación posterior, puede proporcionarse el siguiente soporte (según caso y acuerdo):
empresaestructura
Registro de empresa en Hong Kong o en el extranjero y servicios de secretaría corporativa.
Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
Servicios contables, informes financieros de corporaciones con licencia y soporte FRR.
talentoreclutamiento
Soporte de reclutamiento para Responsables (RO), responsables de cumplimiento y otros profesionales.
Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
Asesoría sobre apertura de cuentas bancarias personales, corporativas y de instituciones financieras.
IT
Gestión de riesgo de tecnología de la información y evaluación de ciberseguridad.
Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento.
Visados de trabajo en Hong Kong y soporte administrativo relacionado.
Tipos de licencia
Categorías de licencia habituales (ejemplos)
Categorías, regiones y resultados según el regulador y la ley; lo siguiente describe alcance de capacidades.
| Categoría | descripción |
|---|---|
| servicio(MSO) | , |
| servicio(VASP) | criptomonedas, servicio |
| Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. | , |
| Intermediario de seguros | licencia |
| empresaservicio(TCSP) | empresaservicio |
| (DPMS) | cumplimientolicencia |
| licencia | Consulte con UpayAsia para detalles del servicio sujetos a revisión de cumplimiento. |
| (SVF) | wallet |
| licencia | mercado |
Soporte continuo
Los servicios anuales incluyen
- AML/CFT ，regulatorio FATF
- cliente(KYC/CDD)proceso
- AML/cliente
- regulatorio, soporte
- , proceso
- , Fintech solución
Ecosistema
Coordinación con solución full stack
Licencias planificadas junto con otras capacidades para evitar brechas entre licencia, sistema y cumplimiento.
Tecnología de cumplimiento
Sistema AML / gestión de clientes、cribado de nombres、monitoreo de transacciones。
Productos de fondos
Entrega tecnológica
Proyectos Fintech、API con desarrollo de plataforma.
FAQ
Preguntas frecuentes
cumplimientoservicio？
proporcionado. Apoyamos a corporaciones con licencia e intermediarios de seguros con consultoría de cumplimiento, revisión documental, soporte de inspección y CPT—ver la sección de soporte de cumplimiento continuo.
MSO ？
Los reguladores endurecen la aplicación de marcos AML, registros operativos y directrices de licencias. Podemos revisar marcos existentes y reforzar documentación y procesos (caso por caso).
licenciasolicitud？
No constituye compromiso. Los resultados de licencias dependen de la revisión regulatoria, perfil del solicitante, documentación y ley aplicable; ofrecemos asesoría y preparación.
licencia？
Evaluación caso por caso del tipo de licencia, jurisdicción y estructura de transacción, con debida diligencia y diseño de procesos según ley y requisitos regulatorios.
servicio？
No es obligatorio. Los servicios de asesoría pueden adquirirse por separado o combinarse con sistemas AML, productos de pago y proyectos Fintech.
¿Necesita licencia o soporte anual de cumplimiento?
Indique región objetivo, tipo de negocio y calendario para evaluación de viabilidad.