证监会持牌法团申请
第 1 至 10 类受规管活动、联交所及期交所交易权等申请顾问。
牌照与专业服务
牌照与专业服务：申请、转让与持续合规，可与支付及系统同步规划
UpayAsia 为金融机构及准持牌客户提供多元化合规顾问服务：协助申请及维护金融经营牌照、提供持续合规支援与内部审查，并就牌照买卖撮合、人才招聘（如负责人员）及合规科技提供一站式方案。服务可与支付、反洗钱／客户管理系统及 Fintech 项目同步规划（以个案审核及适用法律为准）。
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LICENSING
开户、合规与牌照可一体规划
团队与多家银行保持多年合作关系，熟悉跨境商户开户的尽职审查要求、文件标准及合规表述，协助客户在符合监管前提下推进开户与牌照筹备。
- 按商户背景、牌照状态及资金流用途，匹配合适开户路径。
- 除新牌申请及买卖撮合外，可按业务节奏评估牌照租用安排（以合同及监管要求为准）。
- 银行开户可与 MSO／VASP 等牌照筹备、AML 制度及反洗钱系统同步规划。
合规顾问服务一览
实际范围、时程及结果以监管机构审核、客户背景及适用法律为准。
金钱服务经营者（MSO）
新牌申请、续牌及 AML 制度符合发牌指引。
其他金融牌照
保险中介、贵金属及宝石交易商（DPMS）、放债人、TCSP、信托等。
持续合规（持牌法团）
外判合规顾问、例行检查、FRR 申报及监管视察支援。
金融生意（连牌照）买卖
尽职调查、股权结构、监管申请及交割流程顾问。
合规科技应用
反洗钱／客户管理系统导入，支援筛查、备存及交易监控。
证监会受规管活动
可协助准备申请文件、合规政策、组织架构及与监管机构沟通。
| 类别 | 受规管活动 |
|---|---|
| 第 1 类 | 证券交易 |
| 第 2 类 | 期货合约交易 |
| 第 3 类 | 杠杆式外汇交易 |
| 第 4 类 | 就证券提供意见 |
| 第 5 类 | 就期货合约提供意见 |
| 第 6 类 | 就机构融资提供意见 |
| 第 7 类 | 提供自动化交易服务 |
| 第 8 类 | 提供证券保证金融资 |
| 第 9 类 | 提供资产管理 |
| 第 10 类 | 提供信贷评级服务 |
| 其他 | 联交所／期交所交易权；虚拟资产相关牌照组合（按现行监管框架及个案评估） |
牌照类别
MSO、VASP 与其他牌照
可协助新申请及续牌客户建立符合要求的合规制度与营运流程。
- MSO：新牌／续牌文件、AML/CFT 政策、KYC／CDD 及交易监控安排。
- VASP：按目标司法管辖区框架协助牌照规划（以个案为准）。
- 保险中介、DPMS、放债人、TCSP、SVF 等可按类别评估。
- 不以“保证批出”作承诺；结果取决于监管审核与文件完整性。
持续合规与年度后续服务
为持牌法团及保险中介人公司提供外判合规顾问，具成本效益及弹性条款。
日常合规支援
实时咨询、KYC 服务、文件与政策复核、监管资讯更新、AML 筛查、FRR 复核及视察支援。
持续培训（CPT）
网上 CPT 平台，涵盖 AML、操守准则、尽职审查、财务资源规则及内部监控等题材。
年度后续
AML/CFT 政策更新、CDD 流程优化、系统导入与维护、监管报送及人员培训建议。
与全栈方案配合
可与反洗钱系统、收款／结算／账单付款及 Fintech 项目同步规划，避免有牌无系统。
FAQ常见问题
先了解，再开始。
关于服务范围、结算与出款差异，以及接入前准备。
是否提供持续合规外判服务？
提供。可为持牌法团及保险中介人公司提供合规咨询、文件复核、视察支援及 CPT 安排等。
MSO 续牌为何变得困难？
监管机构对 AML 制度、营运纪录及发牌指引的执行趋严。我们可协助检视现有制度并补强文件与流程（以个案为准）。
是否保证牌照申请成功？
不构成承诺。牌照结果取决于监管机构审核、申请人背景、文件完整性及适用法律；我们提供顾问及筹备支援。
牌照买卖如何进行？
按个案评估目标牌照类型、司法管辖区及交易结构，并在适用法律及监管要求下协助尽职调查与流程安排。
年度服务是否必须连同系统一并购买？
不必。可按需要单独购买顾问服务，或与反洗钱系统、支付产品及 Fintech 项目组合。
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公司、地区、用途与预计规模写清楚，回复会更快。证件可按审核清单稍后补交；初次无需附影本。
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