Solicitud de corporación licenciada SFC
Asesoría en actividades reguladas Tipos 1 a 10, derechos de negociación en SEHK／HKFE y similares.
Licencias y servicios profesionales
Licencias y servicios profesionales:Solicitud, cesión y cumplimiento continuo,planificables junto con pagos y sistemas
UpayAsia ofrece asesoría de cumplimiento diversificada a instituciones financieras y clientes casi licenciados: ayuda a solicitar y mantener licencias de operación financiera, brinda apoyo continuo de cumplimiento y revisiones internas, y ofrece un esquema integral para intermediación de compraventa de licencias, reclutamiento de talento (como responsables) y tecnología de cumplimiento. Los servicios pueden planificarse en paralelo con pagos, sistemas AML／gestión de clientes y proyectos Fintech (sujeto a revisión del caso y ley aplicable).
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LICENSING
Alta de cuentas, cumplimiento y licencias pueden planificarse de forma integral
El equipo mantiene relaciones de varios años con múltiples bancos y conoce los requisitos de debida diligencia, estándares documentales y formulación de cumplimiento para la apertura de cuentas de comercios transfronterizos, ayudando a avanzar la apertura y la preparación de licencias dentro del marco regulatorio.
- Empareje rutas de apertura adecuadas según el perfil del comercio, el estado de licencia y el uso de los flujos de fondos.
- Además de solicitudes de nueva licencia e intermediación de compraventa, pueden evaluarse arreglos de alquiler de licencia según el ritmo del negocio (sujeto a contrato y requisitos regulatorios).
- La apertura bancaria puede planificarse en paralelo con la preparación de licencias MSO／VASP y similares, políticas AML y sistemas AML.
Servicios de asesoría de cumplimiento de un vistazo
El alcance, los plazos y los resultados reales dependen de la revisión del regulador, el perfil del cliente y la ley aplicable.
Operador de servicios monetarios (MSO)
Solicitud de nueva licencia, renovación y políticas AML alineadas con las directrices de licencia.
Otras licencias financieras
Intermediarios de seguros, comerciantes de metales preciosos y piedras (DPMS), prestamistas, TCSP, fideicomisos y similares.
Cumplimiento continuo (corporaciones licenciadas)
Asesoría de cumplimiento externalizada, revisiones rutinarias, presentación FRR y apoyo en inspecciones regulatorias.
Compraventa de negocios financieros (con licencia)
Asesoría en debida diligencia, estructura accionaria, solicitudes regulatorias y procesos de cierre.
Aplicación de tecnología de cumplimiento
Introducción de sistemas AML／gestión de clientes que admiten cribado, conservación de registros y monitoreo de transacciones.
Actividades reguladas SFC
Ayuda a preparar documentos de solicitud, políticas de cumplimiento, estructura organizativa y comunicación con el regulador.
| Tipo | Actividad regulada |
|---|---|
| Tipo 1 | Negociación de valores |
| Tipo 2 | Negociación de contratos de futuros |
| Tipo 3 | Negociación de divisas con apalancamiento |
| Tipo 4 | Asesoramiento sobre valores |
| Tipo 5 | Asesoramiento sobre contratos de futuros |
| Tipo 6 | Asesoramiento sobre finanzas corporativas |
| Tipo 7 | Prestación de servicios de negociación automatizada |
| Tipo 8 | Financiación de margen sobre valores |
| Tipo 9 | Gestión de activos |
| Tipo 10 | Prestación de servicios de calificación crediticia |
| Otros | Derechos de negociación SEHK／HKFE; combinaciones de licencias relacionadas con activos virtuales (según el marco regulatorio vigente y la evaluación del caso) |
Categorías de licencia
MSO, VASP y otras licencias
Ayuda a solicitantes nuevos y de renovación a construir políticas de cumplimiento y procesos operativos que cumplan los requisitos.
- MSO: documentos de nueva／renovación, política AML/CFT, KYC／CDD y arreglos de monitoreo de transacciones.
- VASP: planificación de licencia según el marco de la jurisdicción objetivo (caso por caso).
- Intermediarios de seguros, DPMS, prestamistas, TCSP, SVF y similares pueden evaluarse por categoría.
- No se promete «aprobación garantizada»; el resultado depende de la revisión del regulador y de la integridad documental.
Cumplimiento continuo y seguimiento anual
Asesoría de cumplimiento externalizada para corporaciones licenciadas y empresas intermediarias de seguros, con términos rentables y flexibles.
Apoyo cotidiano de cumplimiento
Consulta en tiempo real, servicios KYC, revisión de documentos y políticas, actualización de información regulatoria, cribado AML, revisión FRR y apoyo en inspecciones.
Formación continua (CPT)
Plataforma CPT en línea que cubre AML, códigos de conducta, debida diligencia, reglas de recursos financieros, controles internos y temas relacionados.
Seguimiento anual
Actualización de políticas AML/CFT, optimización de procesos CDD, introducción y mantenimiento de sistemas, reportes regulatorios y recomendaciones de formación del personal.
Coordinación con soluciones full-stack
Puede planificarse con sistemas AML, cobro／liquidación／pago de facturas y proyectos Fintech, evitando tener licencia sin sistemas.
FAQPreguntas frecuentes
Entienda primero, luego empiece.
Sobre el alcance, la diferencia entre liquidación y pagos, y la preparación antes de integrar.
¿Ofrecen cumplimiento continuo externalizado?
Sí. Corporaciones licenciadas y empresas intermediarias de seguros pueden obtener consulta de cumplimiento, revisión documental, apoyo en inspecciones, arreglos CPT y similares.
¿Por qué se ha dificultado la renovación MSO?
Los reguladores han endurecido las expectativas sobre políticas AML, registros operativos y la aplicación de las directrices de licencia. Podemos ayudar a revisar el marco existente y reforzar documentos y procesos (caso por caso).
¿Garantizan el éxito de la solicitud de licencia?
No constituye un compromiso. El resultado de la licencia depende de la revisión del regulador, el perfil del solicitante, la integridad documental y la ley aplicable; ofrecemos asesoría y apoyo de preparación.
¿Cómo funciona la compraventa de licencias?
Se evalúa caso por caso el tipo de licencia objetivo, la jurisdicción y la estructura de la operación, y se asiste en la debida diligencia y en la organización del proceso bajo la ley y los requisitos regulatorios aplicables.
¿Los servicios anuales deben comprarse junto con el sistema?
No. La asesoría puede adquirirse por separado o combinarse con sistemas AML, productos de pago y proyectos Fintech.
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